長(zhǎng)江證券關(guān)于持續(xù)開(kāi)展客戶身份信息規(guī)范及身份信息存疑賬戶限制工作的公告

尊敬的投資者：

為全面落實(shí)監(jiān)管部門(mén)關(guān)于賬戶實(shí)名制和反洗錢(qián)客戶身份識(shí)別的相關(guān)要求，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，長(zhǎng)江證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“我公司”）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，持續(xù)開(kāi)展客戶身份信息規(guī)范及身份信息存疑賬戶限制的工作。具體公告如下：

一、開(kāi)展客戶身份信息規(guī)范工作

客戶身份基本信息包括：自然人客戶姓名、性別、證件類型、證件號(hào)碼、證件有效期、聯(lián)系電話、職業(yè)、聯(lián)系地址、國(guó)籍等；非自然人客戶名稱、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)范圍、證件類型、證件號(hào)碼、證件有效期、控股股東或者實(shí)際控制人、受益所有人、法定代表人、授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名及其身份證明文件的類型、號(hào)碼與有效期等。

對(duì)于已在我公司開(kāi)立賬戶的客戶，可通過(guò)長(zhǎng)江e號(hào)APP掌廳或長(zhǎng)網(wǎng)網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳“個(gè)人資料修改”、“證件信息更新”或親臨我公司任一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，查詢確認(rèn)您在我公司留存的身份信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如您查詢時(shí)發(fā)現(xiàn)信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，請(qǐng)立即修改、補(bǔ)充，完成信息更新。

二、對(duì)身份信息存疑賬戶采取限制措施

對(duì)在我公司留存的前述任何一項(xiàng)身份基本信息缺失、錯(cuò)誤、無(wú)效，且截至2024年12月31日仍未更新的客戶賬戶，我公司將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，視情況采取相應(yīng)限制措施，包括但不限于：

1.客戶留存的身份證明文件已失效（包括但不限于自然人客戶留存一代身份證、自然人客戶去世、機(jī)構(gòu)客戶證件未完成“三證合一”、機(jī)構(gòu)客戶證件被注銷(xiāo)或吊銷(xiāo)）的，采取限制買(mǎi)入、限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷(xiāo)指定交易、限制轉(zhuǎn)托管和限制辦理新業(yè)務(wù)等措施；

2.客戶留存的身份證明文件已過(guò)有效期的，采取限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷(xiāo)指定交易、限制轉(zhuǎn)托管和限制辦理新業(yè)務(wù)等措施；其中，非自然人客戶證件過(guò)期包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照證件過(guò)期，也包括其法定代表人或負(fù)責(zé)人、受益所有人證件過(guò)期、控股股東證件過(guò)期、或產(chǎn)品管理人證件過(guò)期等情形；

3.客戶無(wú)法取得聯(lián)系或客戶拒絕配合規(guī)范姓名、證件類型、證件號(hào)碼等身份關(guān)鍵信息的，采取限制買(mǎi)入、限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷(xiāo)指定交易、限制轉(zhuǎn)托管和限制辦理新業(yè)務(wù)等措施。

符合上述情形的客戶，如不希望賬戶被采取限制，請(qǐng)?jiān)?024年12月31日前通過(guò)長(zhǎng)江e號(hào)APP掌廳或長(zhǎng)網(wǎng)網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳或至我司任一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理信息更新。

我公司將從2025年1月10日起開(kāi)展身份信息存疑賬戶的限制工作，對(duì)具體賬戶視情況采取部分或全部限制措施，同時(shí)通過(guò)短信、長(zhǎng)江e號(hào)APP消息，或服務(wù)人員通知等方式通知客戶。

三、相關(guān)客戶賬戶解除限制措施

自然人客戶可通過(guò)長(zhǎng)江e號(hào)APP掌廳“個(gè)人資料修改”、“證件信息更新”或持有效身份證明文件到我公司任一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理賬戶信息更新手續(xù)；機(jī)構(gòu)或產(chǎn)品客戶可由授權(quán)經(jīng)辦人持客戶有效身份證明文件及授權(quán)材料到我公司任一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理信息更新手續(xù)。相關(guān)信息完善后，賬戶相關(guān)限制將被解除。

為避免影響您正常使用賬戶，請(qǐng)您積極配合我公司的客戶身份信息規(guī)范工作。我司將應(yīng)工作需要持續(xù)對(duì)限制條件進(jìn)行更新。如有疑問(wèn)，請(qǐng)咨詢您的開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部或聯(lián)系您的服務(wù)人員，或致電我公司客戶服務(wù)熱線95579。鄭重提醒：“長(zhǎng)江e號(hào)”是我公司唯一手機(jī)交易客戶端，95579是我公司全國(guó)統(tǒng)一客服熱線，我公司各證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)地址、咨詢熱線可從我公司官網(wǎng)（www.shengfali.com.cn）查詢。我公司高度重視客戶信息保密，將對(duì)您所提供的身份資料和基本信息依法嚴(yán)格保密，工作人員不會(huì)以任何方式獲取您的賬戶密碼等隱私信息，請(qǐng)您注意甄別假冒客服熱線、虛假網(wǎng)站、仿冒APP，保護(hù)好自身信息安全。

感謝您的支持與配合。我們將竭誠(chéng)為您服務(wù)，祝您投資愉快！

長(zhǎng)江證券股份有限公司
二〇二四年十一月十二日

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